如何在美国成为独立经纪交易商
2017-04-21 11:47:16 来源：数汇金融 作者：
有两种途径进入经纪交易商行业。最常见的一种是提出求职申请，成为雇员。第二种选择是，召集风险承担者以及在薪资报酬和个人成就方面寻求更有意义的职业生涯的人们，创建自己的经纪交易公司。
然而，开创自己的独立经纪商，是一项充满风险的任务，需要在一些工作重点方面具备相关知识，以便让业务顺利启动。
资本支出
成立独立经纪商，需要解决任何新创公司都会遇到的问题。第一步，找到营运资本。作为经纪交易商，你应该找到5万美元到15万美元的资本支出，这是交易的良好开端。
积累资本，将其作为你和潜在投资者的财务状况的良好防护。一旦其他资金来源干涸，那么在资本方面，信用贷款可以作为你业务的生命线。财务稳健是指，公司应将费用维持在最低水平，以便降低现金流出，现金流出将影响你的毛利率。
美国金融业监管局要求，资本金额应满足所有净资本要求，包括前6个月的开支，大多数新创公司在前6个月到3年间保持盈亏平衡。
美国金融业监管局注册
美国金融业监管局是金融领域专业人士构成的组织。成为监管局会员将为经纪交易商提供了一些优势，包括自我监管，获得咨询服务，在经纪交易商相关事项方面创建更多的影响。
因此，你的新公司将有业内同仁提供支持，通过考虑新兴趋势，利用各种可用机遇，你还可以提升技能。
成员将从中各种举措中受益，例如反洗钱计划、书面监管流程、持续培训计划、制定详细业务规划。
证券投资者保护公司成员资格
因为金融机构可能遭受的金融风暴，及其冒险招致的经济损失，投资者需要一个保险政策。证券投资者保护公司是联邦授权的投资者监管机构，对于经纪交易商，成为其成员是谨慎之举。保护投资者资金是路程漫长，专业和道德实践是正确举措。
文件和监管要求
各州监管要求不同，但是都要求获得联邦和州的许可，牌照让你顺利运行业务。
强制性法律要求之一是，在美国证监会注册。通过填写经纪交易商表格，美国证监会将对合伙人和雇员的个人和专业生涯进行检查，确定公司业务的利益冲突水平。这与其专业标准、证券出售、财务责任以及公司的运营模式满足设定阈值的要求相一致。
创建自己的经纪自营商的优势
创建你自己的经纪商有几个优势：
对专业财务建议的需求
随着潜在投资者数量的增加，创建自己的经纪商招募这些投资者是明智想法。创建自己的经纪商获得的利润率远高于作为受雇经纪交易商取得的水平。
业内差异性
作为经纪自营商，你有方法提供改善收入水平的各种服务。一方面，你可以管理客户投资，另一方面，你也可以提供财务规划服务。你的现金流入将反映投资管理、财务规划、咨询服务的收入。
随着经济性、多元化投资机遇的增多，经纪自营商有更大的平台进入回报丰厚的金融领域。对于你的职业发展和财务增长，创建自己的经纪商是明智之举。
本文作者是MoneyBanker.com合伙人Klaus Nymand的客座文章。
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